MEGA BANK KARA PARA AKLAMA DÜZENLEMELERİNE AYKIRI UYGULAMALARI SEBEBİYLE 180 MİLYON USD CEZA ALDI

Mega Bank kara para aklama düzenlemelerine aykırı uygulamaları sebebiyle 180 milyon USD ceza aldı.

New York eyaleti Finansal Hizmetler Departmanı tarafından 19 Ağustos’da yapılan açıklamaya göre bir Tayvan Bankası olan Mega International Commercial’a New York Şubesinin kara para aklama düzenlemelerine aykırı uygulamaları sebebiyle 180 mmilyon USD ceza verildi. Para cezasının yanı sıra banka bağımsız bir gözlemci eşliğinde “uyum” programındaki aksaklıkları giderecek ve kara para aklama konusunda etkin kontroller koyacak.

Finansal Hizmetler Departmanının bulguları arasında yer alan bazı  konulara aşağıda yer verilmiştir.

  • Şubenin BSA/AML görevlisi Tayvan’daki genel müdürlük’te görev yapmakta ve şubenin uyum görevlisi başkanı (Chief Compliance Officer) ile birlikte her ikisinin de US yasal düzenlemeleri konusunda bilgisi bulunmamaktadır. İlaveten, şube uyum görevlisi başkanının, operasyonel alanda da, uyum görevlisi sıfatıyla çıkar çatışması doğuracak nitelikte görev ve sorumlulukları bulunmaktadır.
  • Gerek genel müdürlük, gerek şube uyum görevlisi çalışanlarının şüpheli işlemlerin yakalanması için oluşturulan kriterleri düzenli aralıklarla gözden geçirmedikleri ve işlemlerin denetlenmesinde bir çok dokümanın Çince’den İngilizceye çevrilmediği tespit edilmiştir.
  • Şube düzenlemelerinin şüpheli işlemlerin raporlanması konusunda yönlendirmede bulunmadığı ve çelişkili uyum politikaları bulunduğu  tespit edilmiştir.

http://www.dfs.ny.gov/about/press/pr1608191.htm

  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
Giriş
Giriş Yap
Yeni şifre gönder