21-27 AĞUSTOS HAFTASINDA OPRİSK DERGİSİ GÜNDEMİ

Ağustosun son haftasında OpRisk Dergisinin gündemini aşağıda özetleri verilen olaylar oluşturmuştur.

24 Ağustos 2017 tarihinde gazetelerde “bir bankanın ATM’sinden verdiği altınların sahte olduğuna” dair bir haber yayınlanmıştır. Habere göre; banka logosunun bulunduğu plastik halkanın içine yerleştirilmiş sahte çeyrek altınların ATM’den satışının yapıldığı olayda biri eski bankacı olmak üzere 4 kişi tutuklanmıştır. Mevcut bilgiler ışığında sahtekârlığın boyutunun 200 bin TL olarak hesaplandığı belirtilmektedir.

17 ve 18.8 tarihlerinde Denizbank ve Akbank tarafından KAP’da yapılan açıklamalarla “Vergi Denetim Kurulu İstanbul Büyük Ölçekli Mükellefler Grup Başkanlığı tarafından bireysel kredi kullandırılan müşterilerden tahsil edilen masraf ve ücretler üzerinden KKDF hesaplanmaması gerekçesiyle” sırasıyla 11.166 bin TL ve 37.541 bin TL’lik KKDF cezaları verildiği duyurulmuştur.  

Rekabet Kurumu tarafından Rekabet Kanununu ihlal etmeleri sebebiyle Volkan Yolcu Taşımacılığı’na 733 bin TL ve Öz Edirne Birlik Mustafa Altunhan’a 32 bin TL idari para cezası verilmiştir.

Son olarak da, 23.8.2017’de yayınlanan SPK Bülteninde yer alan aşağıdaki olayların veri tabanına kayıtları gerçekleştirilmiştir.
 

  • Kaldıraç oranının ilgili düzenlemeye uygun olarak değiştirilmemesi sebebiyle GCM Menkul Kıymetler'e 27 bin TL

 

  • ve DESA pay piyasasında gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Kanuna aykırılık teşkil etmesi sebebiyle Selçuk Patlar'a 29 bin TL idari para cezası verilmiştir. 

 

  • Burçelik pay piyasasında gerçekleştirilen piyasa dolandırıcılığı niteliğindeki işlemlerde sorumlulukları bulunması sebebiyle 10 kişi hakkında Cumhuriyet Başsavcılığı’na suç duyurusunda bulunulmasına ve borsalarda 2 yıl geçici işlem yapma yasağı getirilmesine karar verilmiştir.

 

  • İzinsiz olarak portföy yöneticiliği faaliyetinde bulunması sebebiyle Engin Ergün hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verilmiştir.

  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
Giriş
Giriş Yap
Yeni şifre gönder