18-24 EYLÜL HAFTASINDA OPRİSK DERGİSİ GÜNDEMİ

20.9.2017’de Garanti Bankası tarafından KAP’da yapılan açıklama ile duyurulan, Paris'teki Finansal Suçlar konularında yetkili mahkeme tarafından bankaya verilen 8 milyon EUR’luk adli para cezasına ilişkin açıklama ile ilgili olarak veri tabanında mevcut kayıt güncellenmiştir. (Banka tarafından bu konuda KAP’da yapılan daha önceki açıklamalar davadan bir ceza beklenmediği yönünde olduğu için kayıp olarak değerlendirilmeyip “diğer olaylar veri tabanına” kaydedilen olay, ceza açıklaması ile operasyonel kayıp veri tabanına aktarılmış ve ilgili basel kayıp sınıflandırılmaları yapılmıştır.)

Açıklamada cezanın sebebi “karbon emisyon kotalarının ticaretinden kaynaklanan vergi kaçakçılığı konusunda kaçakçılığı yapmış olan şahısların 2009 ortalarında yapılan hesap kapama işlemleri” olarak ifade edilmiştir. Ceza tutarı ve rakamın daha da büyüyebileceğine dair açıklama “müşterini tanı” ilkesinin taşıdığı önemi bir kez daha teyit etmektedir.

10699 ref no ile veri tabanında kayıtlı olan “Adana'da 66 banka müşterisinin hesabından sevgilisinin şirketlerine 1.836.791 lira aktardığı iddiasıyla tutuklanan bankacı ile şüpheli iş adamı hakkında zimmet suçundan 12'şer yıl hapis cezası istemiyle açılanan davanın ilk duruşmasına” dair haber izleyen gelişmeler bölümüne kaydedilmiştir.

19 Eylül’de gazetelerde yer alan Myanmarlı bir sığınmacının banka sırasında beklemek istemediği için Avustralya'da bir bankayı yaktığına dair haber “fiziki varlıklara gelen zararlar” altında veri tabanına kaydedilmiştir.

21.9.2017’de yayınlanan SPK Haftalık Bülteninde yer alan Kurul tarafından verilen idari para cezalarının veri tabanına girişi yapılmıştır. İdari para cezaları özetle;

  • aleyhinde başlatılan 11 ayrı icra takibine ilişkin özel durum açıklamasını gecikmeli olarak yapması sebebiyle Aksel Yatırım Holding AŞ'ne 54 bin TL
  • MNDRS pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak sebebiyle Ali Guran'a 1.717 bin TL, Ali Yücel'e 1.285 bin TL, Hüseyin Yücel'e 27 bin TL ve Mustafa Pektezel'e 59 bin TL,   
  • DERIM pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak sebebiyle Mustafa Yavuz Paşaoğlu'na 25 bin TL,

olarak açıklanmıştır.

  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
Giriş
Giriş Yap
Yeni şifre gönder